2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(6),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于( )個小時。
A5
B10
C20
D30
參考答案:C
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[單選題]下列企業(yè)中,全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是()。
A普通合伙企業(yè)
B有限責任公司
C有限合伙企業(yè)
D國有獨資公司
參考答案:A
[單選題]保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外,還可以指定1名項目協(xié)辦人。
A1
B2
C3
D5
參考答案:B
[單選題]證券的發(fā)行、交易活動,必須遵循的原則不包括下列選項中的( )。
A公開
B有效
C公平
D公正
參考答案:B
[單選題]背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。 Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.國有企業(yè) Ⅲ.民營企業(yè) Ⅳ.證券交易所
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每,( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。
A1
B2
C3
D4
參考答案:B
[單選題]按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定,被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員,不得注冊為投資主辦人。
A1
B2
C3
D4
參考答案:B
[單選題]證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應當提交( )。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告,應當載明( )事項。 ①“證券研究報告”字樣 ②證券公司、證券投資咨詢機構名稱 ③署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 ④發(fā)布證券報告的時間
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
參考答案:D
[單選題]擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,可予以的監(jiān)管措施有()。①責令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款④對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
A②④
B②③
C①③
D①②③④
參考答案:D
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