2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]有限責(zé)任公司與股份有限公司的分類標(biāo)準(zhǔn)是()。

　　A注冊

　　B法人

　　C權(quán)利

　　D發(fā)行股份

　　參考答案：D

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　　[單選題]下列說法不正確的是(　　)。

　　A對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上10%以下的罰款

　　B對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　C公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　　D公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　參考答案：A

　　[單選題]“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核 心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者( )。

　　A投資目標(biāo)

　　B投資經(jīng)驗(yàn)

　　C風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失

　　D財(cái)務(wù)狀況

　　參考答案：C

　　[單選題]除另有約定外，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知全體股東。

　　A10

　　B15

　　C25

　　D30

　　參考答案：B

　　[單選題]公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的( )。 Ⅰ.會計(jì)憑證 Ⅱ.會計(jì)賬簿 Ⅲ.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 Ⅳ.其他會計(jì)資料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D30

　　參考答案：C

　　[單選題]單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的()，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A5%

　　B1%

　　C3%

　　D10%

　　參考答案：A

　　[單選題]公司因(　　)原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。①減少公司注冊資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②④

　　參考答案：A

　　[單選題]上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ、高級管理人員Ⅱ、實(shí)際控制人Ⅲ、董事Ⅳ、控股股東

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對財(cái)務(wù)顧問公司的( )等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.經(jīng)營運(yùn)作 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B