2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]證券交易以( )和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。
A現(xiàn)貨
B期貨
C現(xiàn)場(chǎng)
D電子
參考答案:A
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[單選題]非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,并自接受申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A5;10
B5;20
C10;20
D10;30
參考答案:B
[單選題]證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
參考答案:C
[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,內(nèi)容包括( )。 Ⅰ.客戶名稱 Ⅱ.客戶地址 Ⅲ.客戶資金存管協(xié)議 Ⅳ.授權(quán)委托書(shū)
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,處()以下有期徒刑或者拘役。
A半年
B1年
C3年
D5年
參考答案:D
[單選題]申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有4名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
B有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
C有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
D按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
參考答案:C
[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A收市后
B開(kāi)盤后
C11:30前
D13:30前
參考答案:A
[單選題]凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。
A3 000
B2 000
C1 000
D500
參考答案:C
[單選題]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得( )。 Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息 Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù) Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]證券行業(yè)文化建設(shè)具有重要意義,健康良好的行業(yè)文化是()。
?、?行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本
Ⅱ.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
?、?全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障
?、?防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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