2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(9),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]專用證券賬戶注銷后,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A2
B3
C5
D7
參考答案:B
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[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異
B證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定
C證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法
D證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn),證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致
參考答案:B
[單選題]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。
A10
B50
C100
D200
參考答案:C
[單選題]子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括( )。
A子公司的重大決策需要母公司決定
B子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程
C子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn),能夠自負(fù)盈虧,獨(dú)立核算
D子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)
參考答案:D
[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與( )等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。 Ⅰ.證券自營(yíng) Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券結(jié)算
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力的是()。
A招股說明書(預(yù)披露稿)
B招股說明書(申報(bào)稿)
C招股意見書
D招股意見書(申報(bào)稿)
參考答案:C
[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B年檢申請(qǐng)報(bào)告
C年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
參考答案:A
[單選題]下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。 Ⅰ 接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅲ 在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅱ.工業(yè)品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
[單選題]基金托管人的義務(wù)包括( )。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù) Ⅲ.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略 Ⅳ.辦理基金備案手續(xù)
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
參考答案:A
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