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[單選題]“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn),其中,合規(guī)是()。
A底線
B義務
C特色
D保證
參考答案:A
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[單選題]按照《證券法》的規(guī)定,滿足下列哪一情形,屬于公開發(fā)行證券( )。
A向不特定對象發(fā)行證券的
B向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的
C向特定對象轉讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人
D采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓
參考答案:A
[單選題]公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的,應當依法承擔( )。
A賠償責任
B違約責任
C連帶責任
D全部責任
參考答案:A
[單選題]私募基金子公司應當于( )結束后10個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務( )度報告。
A每周;周
B每月;月
C每季;季
D每年;年
參考答案:B
[單選題]下列與客戶密切相關的業(yè)務中,應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕的是 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注消 Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管和撒銷指定交易
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]證券公司的(?)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的,應當注明自己的意見和理由。
A董事、監(jiān)事
B董事、高級管理人員
C董事、首 席風險官
D董事;合規(guī)負責人
參考答案:B
[單選題]()負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。
A中國人民銀行
B中國銀行間市場交易商協(xié)會
C全國銀行間同業(yè)拆借中心
D中央國債登記結算有限責任公司
參考答案:C
[單選題]公開發(fā)行公司債券的核準機構有( )。 Ⅰ.國務院授權的部門 Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券公司
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
參考答案:A
[單選題]下列各項關于《中華人民共和國公司法》對監(jiān)事會或監(jiān)事的規(guī)定正確的有( )。
A有權向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B股份有限公司監(jiān)事會至少每年度召開1次
C有限責任公司的監(jiān)事會會議6個月至少召開1次
D出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字
參考答案:A
[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定集合資產(chǎn)管理計劃合同的必 備內容不包括()?! ? Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標 Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
參考答案:C
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