2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題:證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案:C
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根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁人措施。
A 3—5年
B 5—10年
C 10—15年
D 終身
答案:B
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A 1~3
B 2~5
C 3~5
D 1~5
答案:C ?
下列選項(xiàng)中,不屬于處罰處分信息的是( )。
A 處罰處分時(shí)間
B 處罰處分原因
C 處罰處分內(nèi)容
D 處罰處分文號(hào)
答案:C ?
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。 Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.證券公司的控股股東 Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 Ⅳ.證券公司的董事
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù),遵循( )的原則。 Ⅰ.公開 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等
A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:C ?
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