2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習(xí)題(3),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題] 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的規(guī)定,證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人陳某,陳某發(fā)現(xiàn)證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,陳某的做法中錯(cuò)誤的是()。
A陳某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改
B對(duì)于違規(guī)行為,陳某督促證券公司及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C對(duì)于公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況,陳某只向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告
D陳某督促證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查
參考答案:C
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[單選題]下列選項(xiàng)中,在股東會(huì)上對(duì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形不包括( )。
A公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的
B公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
C公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
D公司連續(xù)5年不向股東分配利潤,而這5年公司連續(xù)盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的
參考答案:A
[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中,正確的是( )。 I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 II 犯罪主體是特殊主體 III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤 IV 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
AI、 II 、III
BI 、II 、IV
CIII 、IV
DI、 II 、III 、IV
參考答案:B
4[單選題]下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中,有誤的是( )。
A全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)
B全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻
C全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度
D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的
參考答案:C
[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外,還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
A1
B2
C3
D5
參考答案:B
[單選題]設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.股東符合法定人數(shù) Ⅱ.大股東制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 Ⅳ.有公司住所
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]下列關(guān)于客戶申請(qǐng)開立信用賬戶的說法中,錯(cuò)誤的有()。
?、?客戶用于國內(nèi)兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)
?、?客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶
?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶
?、?個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶時(shí)應(yīng)提供本人身份證明原件、普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件等
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:B
[單選題]在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司,必須履行披露義務(wù),所披露的信息應(yīng)當(dāng)()。①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確
A①②④
B①③④
C①②③④
D①②③
參考答案:A
[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)該遵守()。①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
參考答案:B
[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作( )。 ①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度 ②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度 ③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 ④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng) ⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見
A①②③⑤
B②③④⑤
C①②③④
D①②③④⑤
參考答案:D
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