2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試練習(xí)題(4),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。
A1
B3
C5
D10
參考答案:C
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/strong>
[單選題]一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定,不符合要求的是( )。
A有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易,但是,合伙協(xié)議另有約定的除外
B有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),但合伙協(xié)議另有約定的除外
C有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)
D有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提兩個(gè)月通知其他合伙人
參考答案:D
[單選題]證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng),應(yīng)( )。 Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域; Ⅱ.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案; Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制; Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案。
AⅠ.Ⅱ
BⅠ.Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
[單選題]在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
A1
B2
C3
D4
參考答案:B
[單選題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷(xiāo)售,應(yīng)將營(yíng)銷(xiāo)宣傳資料報(bào)( )備案。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券交易所
參考答案:B
[單選題]下列選項(xiàng)中,可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有( )。
?、?擁有表決權(quán)20%的股東;
Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事;
?、?2/3的董事;
?、?1/3的董事。
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A中國(guó)人民銀行
B國(guó)務(wù)院
C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D省級(jí)地方人民政府
參考答案:C
[單選題]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列( )情形之一的,應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的 Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的 Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形 Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司,。供股東査閱
A10
B20
C25
D30
參考答案:B
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |