2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習題(9),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題] 我國證券市場監(jiān)管的原則是( ) I 依法監(jiān)管原則 II 保護投資者利益原則 III “三公”原則 IV 監(jiān)管與自律相結合原則
AI、II、III
BI、II、IV
CII、III、IV
DI、II、III、IV
參考答案:D
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[單選題]上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制,消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 Ⅰ、債券持有人; Ⅱ、流通股股東; Ⅲ、優(yōu)先股股東; Ⅳ、非流通股股東。
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]期權又稱選擇權,是指其持有者能在規(guī)定的時間內按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。
A雙方協(xié)定價格
B現(xiàn)貨價格
C到期日價格
D市場價格
參考答案:A
[單選題]參與證券投資的金融機構可以分為()。
A證券投資機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構、主權財富基金和其他金融機構
B證券投資機構、銀行業(yè)融資機構、保險經(jīng)營機構、主權財富基金和其他金融機構
C證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)融資機構、保險經(jīng)營機構、主權財富基金和其他金融機構
D證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構、主權財富基金和其他金融機構
參考答案:D
[單選題]滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括( )。 Ⅰ、原材料; Ⅱ、金融; Ⅲ、健康護理; Ⅳ、公共事業(yè)。
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]下列屬于投資者在委托買賣證券時,需支付的費用和稅收是()。 Ⅰ.傭金 Ⅱ.過戶費 Ⅲ.印花稅 Ⅳ.托管費
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、
CⅠ、Ⅲ、
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]在計算滬深300指數(shù)時,采用分級靠檔的方法,已知自由流通比例為大于40小于等于50時的加權比例為50%,自由流通比例為大于50小于等于60時的加權比例為60%,股票A的A股總股本為8000萬元,非自由流通股本為4500萬元,則計算出的加權股本應為()萬元。
A4800
B4200
C4000
D3600
參考答案:C
[單選題]國際證券市場上著 名的股價指數(shù)有( )。 Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù) Ⅱ.日經(jīng)225股價指數(shù) Ⅲ.金融時報證券交易所指數(shù) Ⅳ.道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]1998年至2004年實施積極財政政策時,中央政府代地方政府舉債并轉貸地方用于國家確定項目的建設。下列說法正確的是()。
A轉貸資金不在中央預算中反映,在地方預算中反映
B轉貸資金在中央預算中反映,不在地方預算中反映
C轉貸資金同時在中央預算和地方預算中反映
D轉貸資金既不在中央預算中反映,也不在地方預算中反映
參考答案:D
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