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下列選項中,屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有( )。 Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) Ⅲ.召開基金份額持有人大會 Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D ?
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未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)()或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。
A 市場禁入
B 予以取締
C 進(jìn)行訓(xùn)誡
D 通報批評
答案:B
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ.最近5年沒有違法記錄 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有良好的風(fēng)險控制制度
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ
答案:A ?
下列選項中,不正確的是( )。
A 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存
C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%,這屬于內(nèi)幕信息
D 基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)
答案:D
根據(jù)《證券投資基金法》,下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法,正確的有( ) I只能投資于上市交易的股票、債劵 I不可以投資于基金份額 III可以投資于期貨 IV可以投資于股權(quán)
A II、II、V
B I、II
C III、IV
D II、IV
答案:C
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,正確的有( ) Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件 Ⅳ注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ
答案:B ?
封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間,基金份額持有人()
A 不得申請贖回
B 只能在基金合同約定的場所申請贖回
C 可在任何時間、場所申請贖回
D 可以申請贖回
答案:A ?
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法,正確的是( )
A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B 具有2年以上投資經(jīng)歷,且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人,可以使用自有資金參與
C 證券公司及其子公司,不得使用自有資金參與
D 期貨公司及其子公司,可以使用貸款資金參與
答案:A
下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法,錯誤的是( )
A 有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
B 有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率
C 有利于保障基金財產(chǎn)的安全
D 有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性
答案:A
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