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[單選題]有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)( )。
A賠償責(zé)任
B違約責(zé)任
C公平責(zé)任
D連帶責(zé)任
參考答案:D
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[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢查結(jié)果報(bào)( )。
A證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會
C證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會
參考答案:A
[單選題]在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)中,( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C客戶資料的保密性
D客戶指令的權(quán) 威性
參考答案:B
[單選題]下列不屬于管理人職責(zé)的是( )。
A對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見
B依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人
參考答案:B
[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處()。
A1萬元以上10萬元以下罰款
B1萬元以上30萬元以下罰款
C3萬元以上10萬元以下罰款
D3萬元以上30萬元以下罰款
參考答案:D
[單選題]控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東
A10%
B30%
C50%
D70%
參考答案:C
[單選題]誠信信息以( )形式保存。
A電子文檔
B紙質(zhì)文檔
C電子文檔和紙質(zhì)文檔
D以上均正確
參考答案:A
[單選題]下列說法,錯(cuò)誤的是()。
A證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向證券交易所報(bào)告
B對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度,報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
C證券交易所限制證券交易的措施包括:限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D證券交易所采取限制證券交易的措施后,相關(guān)人有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請,復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
參考答案:D
[單選題]以下形式具備法人資格的有( )。 Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]在證券自營業(yè)務(wù)中,不得( )。 ①將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;②以他人名義開立自營賬戶;③使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);④超比例持倉或操縱市場。
A①②③④
B②③④
C①②④
D①②③
參考答案:A
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