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　　[單選題]有下列(　　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 I. 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 II.未通過證券從業(yè)人員年檢 III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內 IV.已取得證券從業(yè)資格

　　AI 、II 、III

　　BII、 III 、IV

　　CI、 III 、IV

　　DI 、II 、III 、IV

　　參考答案：A

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　　[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是( )。 ①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施 ②審議批準年度合規(guī)報告 ③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員 ④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇 ⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議 ⑥建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　A①②③④

　　B②③④⑥

　　C①③④⑤

　　D②③⑤⑥

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司另類子公司應當于每月結束后( )個工作日內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

　　A5

　　B8

　　C10

　　D20

　　參考答案：C

　　[單選題]中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施( )，發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調查處理。

　　A事前監(jiān)管

　　B事前事中監(jiān)管

　　C事中事后監(jiān)管

　　D事后監(jiān)管

　　參考答案：C

　　[單選題]以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。

　　A薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

　　B應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　C對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　D對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向9)提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ股東大會Ⅱ董事會Ⅲ實際控制人Ⅳ投資決策機構

　　AⅠⅣ

　　BⅠⅡⅢ

　　CⅡⅢ

　　DⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[單選題]資產管理業(yè)務存在的風險不包括(　　)。

　　A合規(guī)風險

　　B市場風險

　　C經營風險

　　D國際風險

　　參考答案：D

　　[單選題]從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A十日

　　B三十日

　　C五日

　　D二十日

　　參考答案：A

　　[單選題]試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括( )。 ①證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 ②基金 ③債券 ④央行票據

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料包括( )。 Ⅰ.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件 Ⅱ.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表 Ⅲ.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書 Ⅳ.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　　AⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　BⅠ,Ⅳ

　　CⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　DⅠ,Ⅱ

　　參考答案：A

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