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　　[單選題]下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C債券期限不低于1年

　　D申請可轉換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　[單選題]證券金融公司根據(jù)( )的決定設立。

　　A國務院

　　B中國證券業(yè)協(xié)會

　　C中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應該記載的事項不包括(　　)。

　　A股票數(shù)量

　　B股票編號

　　C股票發(fā)行日期

　　D股票發(fā)行價格

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。

　　A30萬元以上60萬元以下

　　B10萬元以上100萬元以下

　　C3萬元以上10萬元以下

　　D3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]控股股東是指其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。

　　A申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　[單選題]公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：B

　　[單選題]基金按運作方式不同，分為(　　)。 Ⅰ 封閉式基金 Ⅱ 開放式基金 Ⅲ 契約型基金 Ⅳ 公司型基金

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說法正確的是()。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：C

　　[單選題]證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　?、瘛⑶诿惚M責

　?、?、平等自愿

　?、?、誠實

　?、?、謹慎

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　參考答案：C

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