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[單選題]內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括()。
A發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員
C因職責、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員
參考答案:D
[單選題] 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A中國證監(jiān)會
B中國證券業(yè)協(xié)會
C證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D證券公司
參考答案:A
[單選題]在我國,證券市場的法律、法規(guī)一般分為()層次,且其法律效力依次遞減。
A一個
B兩個
C三個
D四個
參考答案:D
[單選題]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的,收購人可免于聘請財務顧問。
A10%
B20%
C30%
D50%
參考答案:C
[單選題]注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其()將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。Ⅰ、所在機構(gòu)Ⅱ、執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ、身份證號Ⅳ、從事證券投資咨詢業(yè)務類型
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法,說法錯誤的有()。 Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生; Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定; Ⅲ.由公司章程規(guī)定產(chǎn)生辦法; Ⅳ.由董事會主席決定。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ.Ⅱ、Ⅲ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題] 未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
A1%~3%
B1%~5%
C3%~5%
D5%~10%
參考答案:B
[單選題]下列關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本的說法,正確的是( )。 Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員,即可向客戶提供證券投資咨詢服務 Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度,加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理 Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制 Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
[單選題]證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止( )。 Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托 Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償 Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益,誘導客戶進行不必要的證券買賣 Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:B
[單選題]下列說法,正確的是( )。 ①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應的義務 ②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券構(gòu)權(quán)利,履行相應的義務 ③證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明 ④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的,證券公司應當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶
A①②③
B①②③④
C①②④
D②③④
參考答案:C
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