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　　按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，(　　)的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

　　A 監(jiān)事會

　　B 經(jīng)理層

　　C 董事會

　　D 風險管理部門

　　答案：B ?

　　全面風險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、(　　)、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應(yīng)對機制。

　　A 合理的公司文化

　　B 政策支持

　　C 前瞻性的風險預警機制

　　D 量化的風險控制指標

　　答案：D ?

　　證券公司應(yīng)至少(　　)對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

　　A 每年

　　B 每半年

　　C 每季度

　　D 每月

　　答案：A ?

　　證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起(　　)個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　答案：B ?

　　證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、首 席風險官簽署確認后，向公司(　　)報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

　　A 全體股東

　　B 全體董事

　　C 全體監(jiān)事

　　D 高級管理人員

　　答案：B ?

　　下列不屬于證券公司全面風險管理體系的是(　　)。

　　A 可操作的管理制度

　　B 穩(wěn)健的風險文化

　　C 健全的組織架構(gòu)

　　D 有效的風險應(yīng)對機制

　　答案：B ?

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 2000萬

　　B 5000萬

　　C 1億

　　D 2億

　　答案：D ?

　　以下對風險管理機制要求的說法中，正確的是(　　)。 ①建立逐日盯市制度并進行報告 ②建立壓力測試機制并實施 ③選擇與公司風險偏好相適應(yīng)的應(yīng)對策略與機制 ④建立在各層級暢通的風險溝通機制

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A ?

　　按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，(　　)對全面風險管理承擔主要責任。

　　A 監(jiān)事會

　　B 經(jīng)理層

　　C 董事會

　　D 各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

　　答案：B ?

　　證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 1000萬

　　B 2000萬

　　C 5000萬

　　D 1億

　　答案：B ?

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