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1、深圳證券交易所于()年正式營業(yè)。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年
參考答案:C
參考解析:深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。
2、可以發(fā)行股票的公司組織形式是()
A.有限責(zé)任公司
B.有限責(zé)任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.獨資公司
參考答案:C
參考解析:企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制?,F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
3、根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有()
Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
?、蛲ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境
?、笤儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
?、魧ψC券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列 措施:
(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記 結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
(2) 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。
(3) 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事 件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。
(4) 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。
(5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者 毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。
(6) 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、 銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息,可以對有關(guān)文件和 資料進(jìn)行復(fù)制。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案 財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封,期限為 個月;因特殊原因 需要延長的,每次延長期限不得超過 個月 凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年。
(7) 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證 券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件 當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過 個月;案情復(fù)雜的,可以延長3個月。
(8) 通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé) 令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
此外,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機 構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制,實施跨境監(jiān)督管理。
4、所謂法人結(jié)算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()
Ⅰ證券交收賬戶
?、蜃C券清算賬戶
Ⅲ資金交收賬戶
?、糍Y金清算賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶,其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收,是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。
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