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1、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作( )。
A.深港通
B.港股通
C.滬股通
D.深股通
參考答案:C
參考解析:香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱為滬股通。
2、()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.登記結(jié)算公司
D.證監(jiān)會
參考答案:A
參考解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進行評估和檢查,證券公司應(yīng)予以配合。
3、保薦機構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有()。
?、穹乐勾蠊蓶|和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
?、蚍乐构靖吖苋藛T利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
?、蟊U详P(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
Ⅳ關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項,并發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:
①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
?、诙綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
?、鄱綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;
④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;
?、莩掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項,井發(fā)表意見;
⑥中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作
4、證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有()。
?、窀軛U情況
?、蚪Y(jié)構(gòu)復(fù)雜性
?、笸顿Y產(chǎn)品的總金額
?、裟技绞?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。
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