2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并()

　　A.不需要加算利息

　　B.加算銀行同期貸款利息

　　C.加算銀行同期存款利息

　　D.加算金融同業(yè)存款利息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第-百八十條的規(guī)定，違反《證券法》第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 5% 以上 50% 以下的罰款;

　　2、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.固定收益類產(chǎn)品分級(jí)比例不超過(guò)3:1

　　B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，中間級(jí)份額進(jìn)入劣后續(xù)

　　C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1

　　D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級(jí)

　　參考答案：D

　　參考解析：公募和私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)，中國(guó)人民銀行有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人：《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額)不得超過(guò)3：1，權(quán)益類產(chǎn)品不得超過(guò)1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品不得超過(guò)2：1。為防止分級(jí)產(chǎn)品成為杠桿收購(gòu)、利益輸送的工具，要求發(fā)行分級(jí)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者，分級(jí)產(chǎn)品不得對(duì)優(yōu)先級(jí)份額投資者提供保本保收益安排。

　　3、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　?、翊嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任

　?、虼嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

　?、蟠嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　?、舸嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()

　　Ⅰ責(zé)令改正

　?、虮O(jiān)管談話

　?、蟪鼍呔竞?/p>

　?、羰袌?chǎng)禁入措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！