2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入預(yù)約報名入口：

　　1、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是()

　　A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

　　B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

　　C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

　　D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金財產(chǎn)的債權(quán)或債務(wù)是基金財產(chǎn)在具體的證券技資活動中因具體投資行為所發(fā)生的結(jié)果，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)在基金存續(xù)期間的動態(tài)變化?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)在涉及抵銷時受到法律的嚴格限制，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，并且非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。這是確?；鹭敭a(chǎn)在基金存續(xù)期間始終保持獨立性的必要條件，只有這樣，才能維護基金財產(chǎn)的獨立性，避免因為基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)與其他債權(quán)債務(wù)發(fā)生抵銷或被強制執(zhí)行而損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、()簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。

　　A.獨立董事

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.董事長

　　D.首席風(fēng)險官

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。

　　3、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有()。

　?、裎唇?jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款

　?、虬l(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任

　?、蟀l(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰

　?、糇C券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　4、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是()

　?、衿谪浗灰姿坏锰峁┙灰椎膱鏊⒃O(shè)施和服務(wù)

　?、蚱谪浗灰姿坏酶深A(yù)、設(shè)計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

　?、笃谪浗灰姿M織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

　?、魹槠谪浗灰滋峁┘新募s，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所履行下列職責(zé):1.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);2.設(shè)計合約，安排合約上市;3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;5.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！