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　　1、證券公司合規(guī)負責(zé)人由()決定聘任、解聘。

　　A.股東大會

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　參考答案：D

　　參考解析：1.證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度;(2) 審議批準年度合規(guī)報告;(3) 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;(4) 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責(zé)人，決定其薪酬待遇;(5) 建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制;(6) 評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。

　　2、下則關(guān)于有限合伙人出資的說法， 正確的是()。

　　A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)

　　B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

　　參考答案：D

　　參考解析：普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或元限連帶責(zé)任。

　　3、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有()。

　?、褚?guī)范性文件

　?、蜃C券公司規(guī)章制度

　?、笃毡樽袷氐穆殬I(yè)道德

　?、粜袠I(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級，需熟悉。

　　4、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

　?、窠鹑?/p>

　?、蚍?/p>

　　Ⅲ會計

　?、粜畔⒓夹g(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：合規(guī)部門中具備 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1. 5% ，且不得少于 5人。

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