2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題](2018年真題)()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　[答案]D

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　2[.單選題](2018年真題)發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　[答案]D

　　[解析]認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為;(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告;(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施;(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現;(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為;(6)其他需要考慮的情形。

　　3[.單選題](2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括()。Ⅰ.特殊主體;Ⅱ.復雜主體;Ⅲ.自然人;Ⅳ.單位。

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[解析]非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　4[.單選題](2018年真題)根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]根據《刑法》第一百九十二條【集資詐騙罪】以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　5[.單選題](2018年真題)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行數額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　[答案]A

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　6[.單選題](2018年真題)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案Ⅲ.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　7[.單選題](2018年真題)下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。Ⅰ.國家對證券市場的管理制度;Ⅱ.股東的合法權益;Ⅲ.債權人的合法權益;Ⅳ.公眾的合法權益。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　8[.單選題](2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　9[.單選題](2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔()責任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　[答案]A

　　[解析]違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。根據《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。已完成0題/共5題

　　10[.單選題](2019年真題)下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是()。

　　A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

　　B.客觀方面，未經國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　C.本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　D.本罪的主觀方面是故意或過失

　　[答案]D

　　[解析]擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成。

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