2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn):證券發(fā)行人,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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1[.單選題]政府作為債券發(fā)行的重要主體之一,所籌集的資金可以用來()。①協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn),彌補(bǔ)財(cái)政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目③實(shí)施某項(xiàng)特殊政策④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[答案]D
[解析]考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的作用。政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目,也可以用于實(shí)施某種特殊的政策,在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支。
2[.單選題]證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式包括()。①股票融資②債券融資③投資基金融資
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
[答案]D
[解析]考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式。一般說來,證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括股票融資和債券融資,另外,近年來國(guó)內(nèi)外興起的投資基金融資也是證券融資的一種方式。
3[.單選題]公司(企業(yè))直接融資活動(dòng)主要有()方式。Ⅰ.股票融資Ⅱ.債券融資Ⅲ.貸款Ⅳ.租賃融資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[答案]D
[解析]企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?,F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司(企業(yè))直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種方式。
4[.單選題]金融債券作為一種特殊類型的債券,它具有以下()特點(diǎn)。①金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系②金融債券一般不記名、不掛失,不可以抵押和轉(zhuǎn)讓③我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人④金融債券的利息不記復(fù)利,不能提前支取,延期兌付亦不計(jì)逾期利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[答案]C
[解析]考查金融債券的特點(diǎn)。金融債券一般不記名、不掛失,但可以抵押和轉(zhuǎn)讓。
5[.單選題]首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向()募集資金并上市的行為。①不特定的社會(huì)公眾投資者②特定的社會(huì)公眾投資者③公開發(fā)行債券④公開發(fā)行股票
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
[答案]C
[解析]考查首次公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。
6[.單選題]下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是()。
A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資
B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間
C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜
D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自由競(jìng)價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)
[答案]B
[解析]證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債權(quán)關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的,而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的,投資者通過在市場(chǎng)上出售股票或債券,就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。
7[.單選題]下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是()。
A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)
B.中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券:中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券
C.在美國(guó),中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu),通過發(fā)行股票募集資金,股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利
D.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù),對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性
[答案]C
[解析]在一些國(guó)家(如美國(guó)),中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu),通過發(fā)行股票募集資金。但是,中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類似于優(yōu)先股。
8[.單選題]下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是()。
A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為
B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),避免股份過度集中
C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益
D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金,能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本,擴(kuò)大了股本規(guī)模
[答案]C
[解析]非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益,需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。
9[.單選題]證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指()之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
A.公司(企業(yè))和個(gè)人投資者
B.資金盈余單位和赤字單位
C.證券發(fā)行單位和證券投資單位
D.證券公司和普通投資者
[答案]B
[解析]考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的定義。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
10[.單選題]通常情況下,()發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率,是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
A.中央政府
B.地方政府
C.大型企業(yè)
D.金融機(jī)構(gòu)
[答案]A
[解析]考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,相應(yīng)的,其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率,是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
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