2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn):投資者適當(dāng)性管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的( )情形,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處3萬元以下罰款。 ①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的 ②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的 ③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的 ④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的 ⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的 ⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的
A ①②③④⑥
B ②③④⑤⑥
C ①③④⑤⑥
D ①②③⑤⑥
答案:D
以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B 普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果,提供相關(guān)證明材料
C 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估,確認(rèn)其符合要求,說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別,警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn),告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由
D 經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案:A
證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)了解客戶的( ),并以書面和電子方式予以記載、保存。 ①身份 ②財(cái)產(chǎn)與收入狀況 ③證券投資經(jīng)驗(yàn) ④風(fēng)險(xiǎn)偏好
A ①②③
B ②③④
C ①③④
D ①②③④
答案:D
自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者,則他一定具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有( )年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。
A 1;1
B 1;2
C 2;1
D 2;2
答案:D
最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A 500;500
B 1000;500
C 500;1000
D 1000;1000
答案:B
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,以下除( )情形外,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,應(yīng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
A 在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
B 向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
C 經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見
D 向普通投資者履行信息告知義務(wù)
答案:B ?
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,評(píng)估的主要因素一般不包括( )。
A 債務(wù)狀況
B 社會(huì)資源
C 投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)
D 誠信狀況
答案:B
按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者,在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下,經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。
A 第一類
B 第二類
C 第三類
D 第四類
答案:C ?
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在( )。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示 Ⅳ.適當(dāng)性匹配
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
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