2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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下列各項(xiàng)中,( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。 ①《證券法》 ②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 ③《證券登記結(jié)算管理辦法》 ④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A ①②
B ①④
C ②③
D ①③
答案:A ?
下列說法正確的是( )。 ①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則,避免發(fā)出無效指令 ②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應(yīng)視為無效委托 ③證券公司接受客戶委托指令時(shí),如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令,由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失,由客戶承擔(dān) ④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令,但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動及成交回報(bào)速度的原因,客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出,但客戶委托可能已在市場成交,此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果
A ①②③
B ①②④
C ③④
D ①②③④
答案:D
下列文件中,屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是( )。
A 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
B 《證券法》
C 《證券登記結(jié)算管理辦法》
D 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
答案:B ?
適當(dāng)性管理的具體安排包括( )。 Ⅰ.全面了解客戶 Ⅱ.投資者交易行為管理 Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級 Ⅳ.適當(dāng)性匹配
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A ?
下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是( )。 ①簽訂合同前,應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查 ②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則 ③合同內(nèi)可以不明確代理期間 ④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
A ①②
B ②③
C ③④
D ①④
答案:D ?
以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。 ①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù) ②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 ③客戶指令的權(quán) 威性 ④客戶收益的保證性
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ②③④
答案:A
下列關(guān)于異常交易的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A 證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告
B 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度,報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
C 證券交易所限制證券交易的措施包括:限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D 證券交易所采取限制證券交易的措施后,相關(guān)人有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請,復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行
答案:D
下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A 證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為,應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B 客戶開戶時(shí),證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C 證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)
D 證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為,應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
答案:B
為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核 心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平,促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè),完善資本市場基礎(chǔ)制度,推動高質(zhì)量發(fā)展,我國于( )年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。
A 2017
B 2018
C 2019
D 2020
答案:C
以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法,不正確的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托,代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B 與客戶是委托代理關(guān)系
C 必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D 承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的( )等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。 Ⅰ.參與重大決策 Ⅱ.資產(chǎn)收益 Ⅲ.剩余財(cái)產(chǎn)分配 Ⅳ.日常經(jīng)營
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
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