2021證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)考點:市場風險管理

2021-08-26 07:43:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性,這是( )。

  A 信用風險

  B 市場風險

  C 法律風險

  D 結(jié)算風險

  答案:B ?

  2.根據(jù)導致市場風險因素的不同,市場風險一般劃分為( )。 ①利率風險 ②外匯風險 ③股票價格風險 ④商品風險

  A ①②③

  B ①③④

  C ①②④

  D ①②③④

  答案:D ?

  3.( )是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品,來沖抵標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。

  A 風險對沖

  B 風險分散

  C 風險控制

  D 風險轉(zhuǎn)移

  答案:A ?

  4.波動性分析的主要方法有( )。 ①波動率和標準差 ②波動率和方差 ③VaR ④敏感性分析

  A ①②

  B ①④

  C ②③

  D ②④

  答案:C ?

  5.( )是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風險。

  A 信用風險

  B 流動性風險

  C 市場風險

  D 操作風險

  答案:C

  6.( )作為一種金融風險度量工具,可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。

  A 期望損失模型

  B VaR模型

  C 波動性分析

  D 置信水平

  答案:A ?

  7.下列關(guān)于市場風險的說法中錯誤的是( )。

  A 廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子,包括股票價格、利率、商品價格、匯率

  B 市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征,但是能夠通過分散化投資完全消除

  C 套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法

  D 金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術(shù)

  答案:B ?

  8.常用的市場風險限額包括( )。 ①交易限額 ②風險限額 ③止損限額 ④敏感度限額

  A ①②③

  B ①③④

  C ①②④

  D ①②③④

  答案:D ?


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