2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題]證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括()內(nèi)容。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　[答案]A

　　[解析]考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;2.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況;3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

　　2[.單選題]證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌?)。Ⅰ.匯率風險Ⅱ.法律風險Ⅲ.財務風險Ⅳ.道德風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。

　　3[.單選題]按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是()。

　　A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

　　B.董事會會議記錄應當依法保存

　　C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

　　D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東(大)會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司董事會的設置、議事規(guī)則等有關規(guī)定。出席會議的董事和記錄人應當在會議記錄上簽字。

　　4[.單選題]證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是()。

　　A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

　　B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

　　C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

　　D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。

　　5[.單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。

　　A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東(大)會決定

　　C.證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　[答案]C

　　[解析]本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責;證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

　　6[.單選題]按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中()舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

　　A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核

　　B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人

　　C.證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定

　　D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行

　　[答案]D

　　[解析]本題考查的是證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關規(guī)定。以下舉措可以提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障：(1)明確合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核，A選項不符合題意;(2)證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人，B選項不符合題意;(3)證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定，C選項不符合題意;(4)要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核，證券公司對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，不得采取(并非應采取)其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨立性，D選項符合題意。綜上所述，A、B、C選項不符合題意，D選項符合題意。故本題選D選項。

　　7[.單選題]下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是()。

　　A.擁有先進的信息系統(tǒng)

　　B.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　C.健全組織架構(gòu)，明確職責劃分

　　D.不得侵犯客戶合法權(quán)益

　　[答案]A

　　[解析]本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：?1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分;(C選項正確)?2.不得侵犯客戶合法權(quán)益(D選項正確)?3.建立完備的內(nèi)部控制體系(B選項正確)故本題選擇A選項。

　　8[.單選題]關于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是()。

　　A.公開側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

　　C.跨墻人員在跨墻后不應泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

　　D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理

　　[答案]B

　　[解析]本題考查對跨越信息隔離墻管理的理解。A選項錯誤，保密側(cè)(并非公開側(cè))業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。B選項正確，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C選項錯誤，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息(并非跨墻后不得泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息)。D選項錯誤，證券公司有關部門應對(并非無須)跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。故本題選B選項。

　　9[.單選題]下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主體，具體包括：(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員;(2)有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。

　　10[.單選題]按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，()應當要求董事會糾正，()應當拒絕執(zhí)行。

　　A.監(jiān)事會;股東會

　　B.監(jiān)事會;經(jīng)理層

　　C.股東會;經(jīng)理層

　　D.股東會;監(jiān)事會

　　[答案]B

　　[解析]考查證券公司董事會的設置、議事規(guī)則等有關規(guī)定。證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應當要求董事會糾正，經(jīng)理層應當拒絕執(zhí)行。

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