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1、根據(jù)《證券法》,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
參考答案:D
參考解析:(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2) 持有公司 5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3) 發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4) 由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;(5) 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6) 因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(7) 因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員;(8) 因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員。
2、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()
A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管
B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理
D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條的規(guī)定,證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
3、下列關于公募基金運作方式的說法,正確的有()。
Ⅰ公募基金必須設立開放期
?、蜷_放式基金的基金份額總額不固定
?、蠓忾]式基金的基金份額持有人在基金合同期限內不得申請贖回
?、糸_放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定,公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金,簡稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;釆用開放式運作方式的基金,簡稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法,正確的有()
?、褡C券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單,應承擔相應處罰
Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴, 應承擔相應處罰
?、笞C券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的,應承擔相應處罰
Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金,應承擔相應處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定 熟悉。
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