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1、下列不屬于國債銷售價格影響因素的是()。
A.市場利率
B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C.流通市場中可比國債的收益率水平
D.人民幣匯率
參考答案:D
參考解析:影響國債銷售價格的因素:市場利率,承銷商承銷國債的中標(biāo)成本,流通市場中可比國債的收益率水平,國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入,承銷商所期望的資金回收速度,其他國債分銷過程中的成本。
2、基金信息披露義務(wù)人不包括()。
A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人
參考答案:B
參考解析:基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
3、下列關(guān)于信用違約互換的說法,正確的有()
?、裥庞眠`約互換從本質(zhì)上看可視為一種針對債務(wù)工具違約的保險單
?、蛟谛庞眠`約互換交易中,合約買方在合約期限內(nèi)或在信用事件發(fā)生前定期向信用風(fēng)險保護(hù)的賣方就某個參照實(shí)體的信用事件支付費(fèi)用,以換取信用事件發(fā)生后的賠償
Ⅲ在信用違約互換交易中,合約買方一般需要真正持有作為參考的信用工具
Ⅳ信用違約互換是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的金融衍生品之一
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
在信用違約互換交易中,違約互換購買者將定期向違約互換出售者支付一定費(fèi)用(被稱為信用違約互換點(diǎn)差),而一旦出現(xiàn)信用類事件(主要指債券主體無法償付),違約互換購買者將有權(quán)利將債券以面值遞送給違約互換出售者,從而有效規(guī)避信用風(fēng)險。
信用風(fēng)險保護(hù)的買方在合約期限內(nèi)或在信用事件發(fā)生前定期向信用風(fēng)險保護(hù)的賣方就某個參照實(shí)體的信用事件支付費(fèi)用,以換取信用事件發(fā)生后的賠付。
信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具。
信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具,用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險,是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品,主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)以及信用風(fēng)險緩釋合約、信用風(fēng)險緩釋憑證等信用風(fēng)險緩釋工具。
4、目前我國國債發(fā)行方式包括()
?、裾袠?biāo)方式
?、虺袖N方式
?、蠖ㄏ蛘心挤绞?/p>
?、艄_發(fā)售方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:
目前,我國國債發(fā)行方式包括招標(biāo)方式(向國債一級承銷商發(fā)行可上市國債)、承銷方式(向商業(yè)銀行和財政部所屬國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)等銷售不上市的憑證式儲蓄國債)、定向招募方式(向社會保障機(jī)構(gòu)和保險公司定向出售國債)。
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