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　　1、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于( )。

　　A. 60%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 90%

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

　　2、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處(　　)罰款。

　　A. 30萬元以上60萬元以下

　　B. 3萬元以上30萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　3、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行(　　)。

　?、裣虿惶囟▽?duì)象發(fā)行證券的

　　Ⅱ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

　　Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　?、粝蛱囟▽?duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

　　(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

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