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1、按照《刑法》規(guī)定,對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是( )。
A. 以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬元以下罰金
B. 以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
C. 非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬元罰金
D. 單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金
參考答案:B
參考解析:選項A、B,考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上
20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D,考查《刑法》第一百七十六條
的規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役,單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前述的規(guī)定處罰。
2、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案:B
參考解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍。
3、下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有( )。
?、窆善逼跈?quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本
?、蜇撠?zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件
?、笊暾垥?/p>
?、糇C券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。
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