銀行業(yè)務在實際工作中涉及的法律及監(jiān)管規(guī)則包括()。
銀行內(nèi)部的管理制度
銀行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)準則
直接與銀行和管理有關的法律法規(guī)
適用于所有營利性機構的法律法規(guī)
國際慣例
當銀行與客戶結束業(yè)務關系時,對于客戶此前的財務數(shù)據(jù)與交易記錄,銀行應該()。
立即銷毀
保存5年以上
賣給其他公司
退還給該客戶
不得進行洗錢活動
法律、法規(guī)要求所有經(jīng)營性、生產(chǎn)性企業(yè)依法照章納稅
商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務必須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會申請代客理財業(yè)務資格
法律、法規(guī)要求所有經(jīng)營性、生產(chǎn)性企業(yè)要遵守會計原則
中國人民銀行
中國銀監(jiān)會
中國銀行業(yè)協(xié)會
國家勞動人事部
()是銀行業(yè)從業(yè)人員的立身之本和基本要求,也是維護商業(yè)銀行聲譽的根本所在。
勤勉盡職
禮貌服務
品行正直
協(xié)助執(zhí)行
風險計量模型建模情況
基層員工培訓情況
獨立董事的工作情況
員工學歷結構
在政策法律及商業(yè)習慣允許范圍內(nèi)的禮物收、送,需要遵循的原則是()。
可以使用消費卡、有價證券
禮物收、送將會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務聯(lián)系的決定
禮物收、送會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務上的優(yōu)惠
禮物收、送不應該使禮物接受方產(chǎn)生交易義務感
部門內(nèi)同事可以與小李分享部分成果,但工作中應當處處提防小李,不能再使其利用團隊資源增長工作經(jīng)驗
小李有權分享團隊的研究成果,并可以將該成果帶到新的工作崗位
部門內(nèi)同事可以與小李分享研究成果,因為他目前仍是團隊一員
部門內(nèi)同事不應當與小李共享研究成果
在工作中,銀行業(yè)從業(yè)人員面對不能制止同事非故意違規(guī)行為的情況要及時報告()。
朋友
其他同事
公檢法部門
新聞媒體
按規(guī)定審核有權機關來人的證件
為圖方便,簡化協(xié)助執(zhí)行程序
未經(jīng)法定程序透露客戶信息給司法人員
協(xié)助客戶轉移資產(chǎn)