銀行從業(yè)
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銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容不包括（）。

A

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性

B

商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險管理中的作用

C

商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的獨立性和權(quán)威性

商業(yè)銀行在合規(guī)負責(zé)人離任后的（）內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。

A

三個工作日

B

五個工作日

C

十個工作日

D

十五個工作日

合規(guī)風(fēng)險評估報告的內(nèi)容不包括（）。

A

報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況

B

報告期合規(guī)管理的工作情況

C

已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷

D

已采取的或建議采取的糾正措施

合規(guī)負責(zé)人的基本職責(zé)不包括（）。

A

全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理

B

監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)

C

明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則

D

定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，履行合規(guī)管理職責(zé)不包括（）。

A

制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工

B

審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

C

任命合規(guī)負責(zé)人，并確保合規(guī)負責(zé)人的獨立性

D

及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

（）應(yīng)監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

A

銀監(jiān)會

B

銀行業(yè)協(xié)會

C

監(jiān)事會

D

員工

關(guān)于合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門的關(guān)系，下列選項中說法錯誤的是（）。

A

合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價

B

內(nèi)部審計部門應(yīng)負責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計

C

內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責(zé)人

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能不是分離的

以下屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的是（）。

A

會計核算

B

外包管理

C

公司治理

D

內(nèi)控制度

銀行應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及（）的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

A

報告關(guān)系清晰

B

分工合理

C

職責(zé)明確

D

公平公正

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。

A

全覆蓋原則

B

制衡性原則

C

審慎性原則

D

相匹配原則