初級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出103題

商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的( )。

  • A

    篩選

  • B

    識(shí)別

  • C

    評(píng)估

  • D

    測(cè)試

  • E

    監(jiān)控

下列符合銀監(jiān)會(huì)倡導(dǎo)的合規(guī)文化理念的有( )。[2016年5月真題]

  • A

    合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)

  • B

    合規(guī)人人有責(zé)

  • C

    合規(guī)從高層做起

  • D

    主動(dòng)臺(tái)規(guī)

  • E

    合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值

( )是內(nèi)部控制的三大目標(biāo)。

  • A

    所有錢(qián)物和賬目正確無(wú)誤

  • B

    發(fā)展的效果和效率

  • C

    相關(guān)法律法規(guī)的遵循

  • D

    財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性

  • E

    不相容崗位與職務(wù)分離

商業(yè)銀行開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，應(yīng)重點(diǎn)做好( )。

  • A

    評(píng)價(jià)對(duì)象

  • B

    評(píng)價(jià)實(shí)施

  • C

    評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定

  • D

    評(píng)價(jià)質(zhì)量控制

  • E

    評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用

離任審計(jì)報(bào)告至少應(yīng)當(dāng)包括( )情況及其所負(fù)責(zé)任(包括領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任)的評(píng)估結(jié)論。

  • A

    貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度的情況

  • B

    所任職機(jī)構(gòu)或分管部門(mén)的經(jīng)營(yíng)是否合法合規(guī)

  • C

    所任職機(jī)構(gòu)或分管部門(mén)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效

  • D

    所任職機(jī)構(gòu)或分管部門(mén)是否發(fā)生重大案件、重大損失或重大風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    本人是否涉及所任職機(jī)構(gòu)或分管部門(mén)經(jīng)營(yíng)中的重大內(nèi)幕交易，以及重大關(guān)聯(lián)交易是否依法披露

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，合規(guī)是指商業(yè)銀行的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，下列屬于規(guī)則和準(zhǔn)則的有( )。[2016年5月真題]

  • A

    行政法規(guī)

  • B

    自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

  • C

    自律性組織的行為守則和職業(yè)操守

  • D

    部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件

  • E

    經(jīng)營(yíng)規(guī)則

銀行管理層和各分支行是一種委托代理關(guān)系。分支行是委托人，上級(jí)行是代理人(   )。

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)控管理職能部門(mén)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)建立區(qū)別在于業(yè)務(wù)部門(mén)的績(jī)效考評(píng)方式，以利于其有效履行內(nèi)部管理和監(jiān)督職能。( )[2016年5月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)確定是指在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上.采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。( )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將審計(jì)監(jiān)督條線作為風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)規(guī)條線(“第一道防線”)、業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線(“第二道防線”)后的“第三道防線”，要求各部門(mén)分工明確、職責(zé)清晰、有機(jī)配合、無(wú)縫對(duì)接。( )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)