證券經(jīng)紀人的禁止行為有( )。
Ⅰ.泄露客戶商業(yè)秘密
Ⅱ.提供虛假信息
Ⅲ.與客戶約定分享投資收益
Ⅳ.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
證券經(jīng)紀人的禁止行為有( )。
Ⅰ.泄露客戶商業(yè)秘密
Ⅱ.提供虛假信息
Ⅲ.與客戶約定分享投資收益
Ⅳ.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
本題考查證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)禁止行為。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的禁止規(guī)定包括:
(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣,Ⅱ項符合;
(3)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾,Ⅲ項符合;
(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私,Ⅰ項符合;
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?,Ⅳ項正確;
(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;
(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;
(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選A選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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