篩選結(jié)果 共找出155題

證券業(yè)從業(yè)人員不得（ ）。

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為（ ）年。

A

1

B

3

C

5

D

10

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。

Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自注銷證書之日起( ? ?)年內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    3

試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( ? )。



  • A

    未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  • B

    無(wú)不良誠(chéng)信記錄

  • C

    從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

  • D

    具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( ? ?)年，不得注冊(cè)為投資主辦人。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（）年檢查一次。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。


  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是( ? ?)。


  • A

    從業(yè)人員不得開立股票賬戶

  • B

    從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

  • C

    從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

  • D

    從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

董事會(huì)秘書為證券公司的（）。


  • A

    管理人員

  • B

    高級(jí)管理人員

  • C

    監(jiān)事會(huì)成員

  • D

    股東大會(huì)成員