題目

下列選項中,屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。

Ⅰ.已被機構聘用

Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正,具有良好職業(yè)道德

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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從事證券業(yè)務的專業(yè)人員

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:

(1)已被機構聘用,Ⅰ項符合;

(2)最近3年未受過刑事處罰,Ⅱ項符合;

(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的,Ⅲ項正確;

(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德,Ⅳ項正確;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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