題目

下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。

A

證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B

證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

C

證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D

證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告的相關(guān)規(guī)定。

A選項正確,證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進行報備。

B選項錯誤,監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是:不得宣傳過往薦股業(yè)績(并非可以宣傳過往薦股業(yè)績)、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息,不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

C選項正確,證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。

D選項正確,證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題