資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。
Ⅰ.充分了解客戶
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.資格審批
Ⅳ.業(yè)務(wù)融合
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。
Ⅰ.充分了解客戶
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.資格審批
Ⅳ.業(yè)務(wù)融合
本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:
(1)勤勉盡責(zé),Ⅱ項(xiàng)符合;
(2)充分了解客戶,Ⅰ項(xiàng)符合;
(3)資格審批,Ⅲ項(xiàng)符合;
(4)業(yè)務(wù)隔離(并非融合),Ⅳ項(xiàng)不符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。
Ⅳ項(xiàng)不符合題意,故排除。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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