題目

下列屬于《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段的是( ?)。

A

將自營賬戶借給他人使用

B

未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

C

假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

D

在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

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操縱證券、期貨市場犯罪

本題考查操縱證券、期貨市場犯罪。

我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場:

(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;

(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;

(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,D選項符合;

(4)以其他手段操縱證券市場。

A、C選項屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

B選項屬于欺詐客戶的行為。

D選項屬于禁止操縱證券市場的手段。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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