題目

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括( ? ?)

.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

.組織結構代碼證及復印件

.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業(yè)公章)

.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

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【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務操作指引》的規(guī)定,合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶,需提交下列申請材料:①工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(或其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書)及復印件;②組織機構代碼證及復印件;③合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章);④全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件;⑤經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件,執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章),執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件,加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書(合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人,以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準,有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的,由其中一名在授權書上簽字;執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的,由其委派代表在授權書上簽字);⑥《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》;⑦創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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