證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( ?)。
Ⅰ.“證券研究報告”字樣
Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告的時間
Ⅴ.證券研究報告采用的信息和資料來源
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( ?)。
Ⅰ.“證券研究報告”字樣
Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告的時間
Ⅴ.證券研究報告采用的信息和資料來源
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定編輯》第八條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)載明列事項:“證券研究報告”字樣證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱;具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;發(fā)布證券研究報告的時間證券研究報告采用的信息和資料來源使用證券研究報告的風(fēng)險提示。
多做幾道
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
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