證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報(bào)告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注證券研究報(bào)告可能涉及的利益沖突事項(xiàng)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來源
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示
下列關(guān)于證券公司研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述,不正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤
Ⅱ.與存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核
Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的,自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的,應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( ?)。
Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣
Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱
Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
Ⅴ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源
對(duì)于半年付息一次的債券來講,在計(jì)算其內(nèi)在價(jià)值時(shí),要對(duì)年付息一次公式中的單次支付息票收益進(jìn)行修改,通常是( ?)。
假設(shè)市場(chǎng)上存在一種期限為6個(gè)月的零息債券,面值100元,市場(chǎng)價(jià)格99.2556元,那么市場(chǎng)6個(gè)月的即期利率為( ?)。