甲證券投資咨詢機構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格,根據(jù)《財務顧問管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有( ?)。Ⅰ.注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產(chǎn)為600萬元Ⅱ.有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員8人,財務顧問主辦人5人Ⅲ.1年前開始從事公司并購重組財務顧問業(yè)務,最近2年財務顧問業(yè)務收入總計為150萬元Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。
下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有( ?)。
以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。
以下關(guān)于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。