題目

甲證券投資咨詢機構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格,根據(jù)《財務顧問管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有( ?)。Ⅰ.注冊資本為1000萬元,實繳注冊資本為800萬元,凈資產(chǎn)為600萬元Ⅱ.有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員8人,財務顧問主辦人5人Ⅲ.1年前開始從事公司并購重組財務顧問業(yè)務,最近2年財務顧問業(yè)務收入總計為150萬元Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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業(yè)務監(jiān)管

ⅠⅡⅢⅤ四項,《財務顧問管理辦法》第7條規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備下列條件:①已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè) 務資格;②實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元;③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前一年未發(fā)生變化,信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元;⑦有證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中,具有從事證券業(yè)務經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人,財務顧問主辦人不少于5人;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。Ⅳ項,第9條規(guī)定,證券公司、證券投資機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內(nèi)因違 法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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