題目

督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

A

基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

B

公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

C

基金運(yùn)營(yíng)是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D

公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任

本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。

督察長(zhǎng)履行職責(zé)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng):

(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為;

(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為;

(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題;

(4)基金運(yùn)營(yíng)是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況;

(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

D選項(xiàng)屬于督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng),不是履行職責(zé)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題