題目

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施有( ?)。

Ⅰ.紀律處分

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令改正

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務,違反法律行政法規(guī)和相關規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。故本題選B選項。

多做幾道

從一批零件中抽出100個測量其直徑,測得平均直徑為5.2cm,標準差為1.6cm,想知道這批零件的直徑是否服從標準直徑5cm,因此采用t檢驗法,那么在顯著性水平α下,接受域為( ?)。

A



B




C




D




一元線性回歸模型的總體回歸直線可表示為( ?)。

A


B



C



D



對模型的最小二乘回歸結(jié)果顯示,
為0.92,總離差平方和TSS為500,則殘差平方和RSS為( ?)。

A

10

B

40

C

80

D

20

模型中,根據(jù)擬合優(yōu)度
與F統(tǒng)計量的關系可知,當
=0時,有( ?)。

A

F=1

B

F=0

C

F=-1

D

F=∞

一元線性回歸模型中,回歸估計的標準誤差越小,表明投資組合的樣本回歸線的離差程度( ?)。

A

越大

B

不確定

C

相等

D

越小

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