“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(41) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A: 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B: 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C: 最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D: 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　(42) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A: 基本信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 警示信息

　　D: 收人情況信息

　　答案:D

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　(43) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

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　　(44) 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 省級人民政府

　　答案:B

　　解析: 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　(45) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C: 《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D: 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　(46) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A: 單位

　　B: 自然人

　　C: 復(fù)雜客體

　　D: 簡單客體

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　(47) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預(yù)測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

　　答案:A

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A: 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C: 《上市公司信息披露管理辦法》

　　D: 《證券市場禁入規(guī)定》

　　答案:A

　　解析:

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　(49) 下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

　　(50) 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。

　　A: 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C: 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D: 公司最近3年無重大違法行為

　　答案:B

　　解析:

　　股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告虛假記載。

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