“2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 簡(jiǎn)單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　(14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

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　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　(16) 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　(17) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A: 審慎監(jiān)管

　　B: 忠實(shí)勤勉

　　C: 誠(chéng)實(shí)信用

　　D: 平等自愿

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(18)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(20) 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B: 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

　　C:財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　答案:B

　　解析:

　　接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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