“2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中,錯(cuò)誤的是( )。
A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓
B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓
C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
答案:D
解析:
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(22) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。
A: 1/3
B: 2/3
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A: 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金資產(chǎn)
C: 代表基金行使股東權(quán)利
D: 獲取基金管理人報(bào)酬
答案:B
解析:
按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定,基金管理人享有如下權(quán)利:(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(24) 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A: 誠(chéng)實(shí)守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:
證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
(25) 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)( )。
A: 1:5
B: 5:1
C: 1:10
D: 10:1
答案:D
解析:
證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1,證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1。
(26) 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人( )。
A: 處罰處分信息
B: 基本信息
C: 誠(chéng)信信息備注欄
D: 其他信息
答案:C
解析:
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定,會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息,但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。
(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高( )。
A: 專業(yè)勝任能力
B: 職業(yè)操守能力
C: 道德水平
D: 風(fēng)險(xiǎn)控制能力
答案:A
解析:
保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。
(28) 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A: 公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B: 公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D:公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
答案:C
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外,還包括:(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
(29) 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外,只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn),不得用作其他用途。
A: 非股票類
B: 股票類
C: 債券類
D: 基金類
答案:A
解析:
自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外,只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn),不得用作其他用途。
(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
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