2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　22.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　24.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

　　25.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準確性

　　D.公平披露

　　26.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.風險警示內(nèi)容

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　21.【答案】C。解析：我國封閉式基金的存續(xù)期應在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　22.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　23.【答案】B。

　　24.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%。

　　25.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項均為內(nèi)容披露應該遵循的原則。

　　26.【答案】D。解析：風險警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項。

　　27.【答案】A。解析：凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金.基金管理人應當按照本準則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　28.【答案】B。解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定.

　　29.【答案】B。解析：證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時將向中國證監(jiān)會報告。

　　30[答案】C。解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！