21.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10 B.15

　　C.20 D.30

　　A。[解析]投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　C。[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

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　　23.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

　　C。[解析]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　24.( )又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.證券承銷業(yè)務(wù)

　　C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　25.( )是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D.客戶資料的保密性

　　D。[解析]客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

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